Obligaciones básicas para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

DETALLES DE LA FORMACIÓN

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OBJETIVOS

Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo.

CONTENIDO

Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas

1. ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
2. Fases del blanqueo de capitales.
3. Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados.
4. Normativa de aplicación.
5. Resumen.
6.  Sujetos obligados
7. ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre  prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?
8. Resumen.

Medidas de diligencia debida

1. Medidas normales de diligencia debida.
2. Medidas simplificadas de diligencia debida.
3. Medidas reforzadas de diligencia debida.
4. Resumen.

Procedimientos y medidas de control interno

1. Políticas y procedimientos de control interno.
2. Análisis de riesgos y examen especial.
3. Órgano de control interno.
4. Representante ante el SEPBLAC.
5. Manual de prevención.
6. Resumen.

Comunicación de operaciones y conservación de documentos

1. Comunicaciones por indicio.
2. Comunicaciones sistemáticas.
3. Conservación de la documentación.
4. Resumen.

Medidas específicas de control y protección

1. Examen por un experto externo.
2. Formación de empleados.
3. Órganos centralizados de prevención.
4. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
5. Protección de datos de carácter personal.
6. Resumen.

Casos o supuestos especiales

1. Declaración de  movimientos y medios de pago.
2. Comercio de bienes.
3. Fundaciones y asociaciones.
4. Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero.
5. Administrador nacional del registro de derechos de emisión.
6. Premios de loterías y otros juegos de azar.
7. Resumen.

Infracciones y sanciones

1. Infracciones muy graves.
2. Infracciones graves.
3. Infracciones leves.
4. Graduación y tipos de sanciones.
5. Responsabilidad y prescripción de las sanciones.
6. Resumen.

Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias

1. Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
2. Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias.
3. Resumen.

Glosario

1. Bibliografía